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中期协对21家期货公司开出罚单 重点处罚代客理财等违规行为

类别:期货理财 日期:2020-7-23 12:26:41 人气: 来源:

  今日,中期协对21家期货公司开出41家罚单。值得注意的是,被处罚的期货公司均属2017年12月28日被证监会采取责令改正的行政监管措施。一次性对给予21家期货公司纪律,可能是中期协有史以来开出的最多“罚单”。

  中期协对其中19家公司给予“公开”的纪律,对2家公司给予 “训诫”的纪律。在被中期协纪律的21家期货公司中,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题。

  从期货公司违规问题来看,主要集中在代客理财、风险管控、资产存放、杠杆倍数、存在 “资金池”现象以及内部管理混乱等情况。

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